Đoạn Video
Ảnh
Lê Nhã Linh
Thành viên nổi tiếng
Dù đang bị tạm giam để điều tra loạt sai phạm huy động vốn, bà Vũ Thị Thúy, CEO BĐS Nhật Nam vẫn tiếp tục nhận án phạt từ cơ quan chứng khoán vì bán “chui” cổ phiếu SJC, vi phạm nghĩa vụ công bố thông tin.
Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán vừa ban hành loạt quyết định xử phạt liên quan đến hành vi giao dịch cổ phiếu không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin. Trong đó, trường hợp đáng chú ý là bà Vũ Thị Thúy, người từng giữ vai trò Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc Công ty CP Sông Đà 1.01 (SJC).
Theo kết luận thanh tra, vào cuối tháng 3/2023, bà Thúy đã thực hiện bán ra hơn 1,63 triệu cổ phiếu SJC nhưng không thực hiện thủ tục báo cáo trước giao dịch theo quy định dành cho người nội bộ doanh nghiệp. Giá trị giao dịch tính theo mệnh giá vượt 16 tỷ đồng. Với vi phạm này, mức phạt tiền được xác định bằng 2% giá trị giao dịch, tương đương hơn 326 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thúy còn bị áp dụng biện pháp đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.
Quyết định xử phạt được ban hành trong bối cảnh bà Thúy đã bị khởi tố và bắt tạm giam trong vụ án hình sự quy mô lớn. Cáo trạng của Viện Kiểm sát Nhân dân TP. Hà Nội cho thấy bà bị truy tố về các tội danh lừa đảo chiếm đoạt tài sản và rửa tiền, với cáo buộc huy động vốn trái phép quy mô hơn 9.000 tỷ đồng và chiếm đoạt gần 5.000 tỷ đồng của nhà đầu tư.
Đáng chú ý, hồ sơ vụ án cũng đề cập đến việc chồng bà Thúy là ca sĩ Khánh Phương từng đứng tên pháp nhân liên quan và thực hiện một số giao dịch cổ phiếu theo đề nghị của vợ. Tuy nhiên, cơ quan điều tra xác định ông không tham gia điều hành doanh nghiệp, không biết nguồn tiền có dấu hiệu phạm pháp, nên không bị xem xét trách nhiệm hình sự.
Không chỉ cá nhân bà Thúy, một doanh nghiệp có liên quan là Công ty CP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam cũng bị đưa vào diện xử phạt. Doanh nghiệp này đã thực hiện nhiều giao dịch mua - bán cổ phiếu SJC trong năm 2023 mà không báo cáo kế hoạch giao dịch theo quy định. Tổng mức phạt tiền cho hành vi này là 225 triệu đồng.
Trước đó, VKSND TP. Hà Nội vừa ban hành cáo trạng vụ án xảy ra tại Công ty CP Đầu tư Thương mại Bất động sản Nhật Nam. Trong đó, Vũ Thị Thúy, Chủ tịch HĐQT, kiêm Tổng Giám đốc Công ty Nhật Nam bị truy tố tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản và Rửa tiền. Ngoài ra, nhiều đồng phạm khác là thuộc cấp của Thúy cũng bị truy tố.
Theo cáo trạng, năm 2019, Thúy thành lập Công ty Nhật Nam, đưa ra các thông tin gian dối về việc doanh nghiệp đầu tư mua nhiều bất động sản giá trị lớn trên cả nước, dùng làm tài sản đảm bảo cho các hợp đồng hợp tác kinh doanh.
Vũ Thị Thúy bị cáo buộc ký nhiều hợp đồng "khống" trị giá từ hàng tỷ đến hàng chục tỷ đồng, cấp giấy chứng nhận cổ đông chiến lược cho các thành viên Ban chiến lược, chỉ đạo kế toán chuyển tiền "lợi nhuận ảo" và chi "hoa hồng", tiền lương, thưởng cho họ.
Từ năm 2020 đến 2023, Thúy cùng đồng phạm đã ký hơn 43.000 hợp đồng hợp tác đầu tư, thu hơn 9.100 tỷ đồng. Trong đó, khoảng 4.100 tỷ đồng được dùng trả gốc cho nhà đầu tư, còn gần 5.000 tỷ đồng bị chiếm đoạt, sử dụng vào mục đích cá nhân.
Cơ quan quản lý thị trường chứng khoán vừa ban hành loạt quyết định xử phạt liên quan đến hành vi giao dịch cổ phiếu không tuân thủ nghĩa vụ công bố thông tin. Trong đó, trường hợp đáng chú ý là bà Vũ Thị Thúy, người từng giữ vai trò Chủ tịch HĐQT kiêm Giám đốc Công ty CP Sông Đà 1.01 (SJC).
Theo kết luận thanh tra, vào cuối tháng 3/2023, bà Thúy đã thực hiện bán ra hơn 1,63 triệu cổ phiếu SJC nhưng không thực hiện thủ tục báo cáo trước giao dịch theo quy định dành cho người nội bộ doanh nghiệp. Giá trị giao dịch tính theo mệnh giá vượt 16 tỷ đồng. Với vi phạm này, mức phạt tiền được xác định bằng 2% giá trị giao dịch, tương đương hơn 326 triệu đồng. Ngoài ra, bà Thúy còn bị áp dụng biện pháp đình chỉ giao dịch chứng khoán trong thời hạn 4 tháng.
Quyết định xử phạt được ban hành trong bối cảnh bà Thúy đã bị khởi tố và bắt tạm giam trong vụ án hình sự quy mô lớn. Cáo trạng của Viện Kiểm sát Nhân dân TP. Hà Nội cho thấy bà bị truy tố về các tội danh lừa đảo chiếm đoạt tài sản và rửa tiền, với cáo buộc huy động vốn trái phép quy mô hơn 9.000 tỷ đồng và chiếm đoạt gần 5.000 tỷ đồng của nhà đầu tư.
Đáng chú ý, hồ sơ vụ án cũng đề cập đến việc chồng bà Thúy là ca sĩ Khánh Phương từng đứng tên pháp nhân liên quan và thực hiện một số giao dịch cổ phiếu theo đề nghị của vợ. Tuy nhiên, cơ quan điều tra xác định ông không tham gia điều hành doanh nghiệp, không biết nguồn tiền có dấu hiệu phạm pháp, nên không bị xem xét trách nhiệm hình sự.
Không chỉ cá nhân bà Thúy, một doanh nghiệp có liên quan là Công ty CP Tập đoàn Sông Đà Nhật Nam cũng bị đưa vào diện xử phạt. Doanh nghiệp này đã thực hiện nhiều giao dịch mua - bán cổ phiếu SJC trong năm 2023 mà không báo cáo kế hoạch giao dịch theo quy định. Tổng mức phạt tiền cho hành vi này là 225 triệu đồng.
Trước đó, VKSND TP. Hà Nội vừa ban hành cáo trạng vụ án xảy ra tại Công ty CP Đầu tư Thương mại Bất động sản Nhật Nam. Trong đó, Vũ Thị Thúy, Chủ tịch HĐQT, kiêm Tổng Giám đốc Công ty Nhật Nam bị truy tố tội Lừa đảo chiếm đoạt tài sản và Rửa tiền. Ngoài ra, nhiều đồng phạm khác là thuộc cấp của Thúy cũng bị truy tố.
Theo cáo trạng, năm 2019, Thúy thành lập Công ty Nhật Nam, đưa ra các thông tin gian dối về việc doanh nghiệp đầu tư mua nhiều bất động sản giá trị lớn trên cả nước, dùng làm tài sản đảm bảo cho các hợp đồng hợp tác kinh doanh.
Vũ Thị Thúy bị cáo buộc ký nhiều hợp đồng "khống" trị giá từ hàng tỷ đến hàng chục tỷ đồng, cấp giấy chứng nhận cổ đông chiến lược cho các thành viên Ban chiến lược, chỉ đạo kế toán chuyển tiền "lợi nhuận ảo" và chi "hoa hồng", tiền lương, thưởng cho họ.
Từ năm 2020 đến 2023, Thúy cùng đồng phạm đã ký hơn 43.000 hợp đồng hợp tác đầu tư, thu hơn 9.100 tỷ đồng. Trong đó, khoảng 4.100 tỷ đồng được dùng trả gốc cho nhà đầu tư, còn gần 5.000 tỷ đồng bị chiếm đoạt, sử dụng vào mục đích cá nhân.
